洪廷宇会长在第二十期拍卖师上岗培训会上的讲话
（2009年3月13日）

    本次培训会专门为我省新考入的30名拍卖师举办的，主要目的为了加强拍卖师队伍素质的提高，所以今天这个培训会特邀请全省优秀拍卖师王振发介绍了经验，新拍卖师代表李永义做了表态性的发言，这些都为新进入拍卖师队伍的同志提供了借鉴的经验，希望大家认真学习，努力争做一名合格的拍卖师。 
    为此，我讲以下几个问题： 
    一、对拍卖师队伍发展状况的分析 
    我国拍卖师队伍的成长起始于1997年3月21日，第一期全国拍卖师执业资格考试在上海举行，此前，我国拍卖活动虽然恢复10年，但尚没有经过培训考试取得注册资格的拍卖师，那时拍卖活动的主持随意性较大，由企业员工主持就行了。自1997年到今年中拍协已成功举办了20期拍卖师执业资格考试，拍卖师人数已达8700多人，近几年来，我省考入的拍卖师数量也比较多，2006年考入54名，2007年考入52人，目前我省已有拍卖师246人。注册拍卖师已成为我国一个新兴的执业群体。目前，拍卖师队伍的培养与管理，在中拍协和地方协会的统一领导下，已开始步入了规范化、专业化的发展阶段。涌现出一大批职业道德好、执业水平高、操作规范、业绩突出的优秀拍卖师，活跃在全国各地的拍卖场上。伴随着拍卖行业的发展与壮大，拍卖师队伍的发展与完善也呈现出了新的局面。一是拍卖师素质专业化。随着社会分工的日益细化，专业化拍卖市场将逐步形成，人们对拍卖师的要求也越来越高，拍卖师不仅要具有一定的专业知识，还要在专业技能上表现得越来越专业，这也是对拍卖师职业化的必然要求。另外，由于拍卖师职业岗位的特殊性，在工作当中会接触到大量的、形形色色的拍品，一些用心的、善于学习的拍卖师，利用得天独厚的工作优势积累更多、更深层次的拍品知识，逐步在一些领域发展成为专家型的拍卖师。二是拍卖师管理的专业化。拍卖师作为一个职业群体目前已经拥有相当庞大的数量，在如此庞大的拍卖师队伍中，即有属于拍卖机构的正式人员，也有许多只在拍卖机构注册而不在拍卖企业工作的非正式人员，因此，就出现拍卖师游动执业问题。有的拍卖师把拍卖师证注册挂到一家拍卖企业，本人则想方设法给非本人注册的拍卖公司敲槌挣出场费；也有的拍卖师把证挂出去，到别类企业工作，一年一槌不敲，没有业绩。这对拍卖师的正常使用和管理提出了新的挑战，开始应引起各级拍协对拍卖师加强专业化管理的重视。中拍协日前召开的三届七次理事会其中一个重要的议题就是审议《关于加强拍卖师监督管理的若干规定》，这个《规定》将现在正在执行的《关于拍卖师监督管理的若干规定（暂行）》和《拍卖师注册管理补充规定》两个文件调整合并的。其中主要的不同点：一是《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》与《拍卖师执业注册记录》同时使用；二是拍卖师申请变更单位要求提供《拍卖师执业注册记录》，当地劳动社会保障机构出具的本拍卖企业为该拍卖师办理的《社会养老保险金缴纳证明》原件，调出拍卖企业与该拍卖师签订的《劳动合同》复印件。三是拍卖师在两个年检注册有效期内不得超过1次变更注册单位。审议稿虽然原则通过了，但尚未最后定下来。 
    那么我们拍卖师的执业水平是一个怎样的状况呢？ 
    应该说我们拍卖行业恢复20年来特别是《拍卖法》颁布实施的10年来培育了一大批拍卖师，其中有许多优秀的拍卖师，这是拍卖师队伍的中坚，但是正如上面所述，还有好多拍卖师不主持拍卖会，或者没有机会主持，或者很少有机会主持，我们知道，一个拍卖师单从他的主持技巧这方面来讲，主持的拍卖会越多，经验就越丰富，执业水平就越高，反之，不主持拍卖会，他的经验从哪里来呢？因此有不少拍卖师在拍卖会主持上常出现这样或那样的问题。如：由于紧张忘掉宣布拍卖会声明或规则；也有的拍卖师图于简便，将“规则”或“声明”简要说几句；未当场出示执业资格证书；手势随便，用手指或拳头指向竞买人；竞价不充分或竞价过度；忘记优先购买权；不当落槌，包括漏报举牌的、三声报价两声落槌、低头落槌等；忘记保留价，低于保留价落槌等。 
    诸如上述出现的问题，与拍卖师在拍卖中的作用和地位是很不适应的。那么拍卖师的地位和作用是什么呢，有必要在此阐述一下。 
    二、拍卖师在拍卖活动中的地位和作用
    拍卖师是拍卖行业的中坚和骨干，这是毫无异议的。因为拍卖师这支队伍的产生都是具有大学专科学历以上的人员，经过专门培训，具有了一定的拍卖业务专门知识，又经过参加中国人事部、商务部授权中国拍卖协会组织的拍卖师资格考试，取得了《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》，并注册于一个拍卖企业主持拍卖活动，还要定期接受中拍协和地方拍协组织的再教育等培训活动，应该说这支队伍具有一定拍卖方面的理论和实践的知识，因此，可以肯定的说这支队伍是拍卖行业的中坚和骨干力量。 
    拍卖师在拍卖企业中是一个不可或缺的主角，是企业形象的代表。之所以这么说，是因为《拍卖法》、《拍卖管理办法》明确规定，设立拍卖企业必须有国家注册拍卖师，否则不能设立拍卖企业。又规定拍卖活动应由拍卖师主持，这足以说明拍卖师在企业中的法律地位和作用，没有拍卖师拍卖企业不仅不能设立，而且肯定是不能生存的。 
    在拍卖会上，拍卖师是拍卖会上的主持人。《拍卖法》规定“竞买人的最高应价经拍卖师落槌或者以其他公开表示买定的方式确认后，拍卖成交。”这就明确没有拍卖师的落槌或其他公开表示，拍卖标的是不能成交的，可见拍卖师在拍卖会上的地位和作用是何等的重要。因此，有些人说拍卖师是拍卖业形象的代表。什么是形象呢?形象就是引起人的思想或感情活动的具体形态和表现。拍卖师的职业形象就是在拍卖活动中的表现。拍卖师形象主要表现为:公平、公正形象;诚实信用形象;遵纪守法形象；爱岗敬业形象；谦和礼貌形象；智慧型形象等。 
    三、提高拍卖师队伍综合素质的重要性和必要性 
    通过上述我们对拍卖师队伍素质状况进行的分析，对拍卖师的地位和作用重要性的描述，足见拍卖师无论在拍卖行业中，还是在拍卖企业和主持拍卖活动中其所处的位置和作用是任何人都不能替代的，因此拍卖师要在拍卖业中起到表率作用。这就要求拍卖师应具有良好的气质、人品和职业素养；要熟悉《拍卖法》和相关法律法规的各项条款，并严格遵照执行；同时要具备丰富的社会阅历和经验，有召集和组织集体活动的魄力和方法，能当场解决和处理各式各样的突发问题；在拍卖会进行当中要充分了解拍卖场上常出现的各种心理现象，应用一些主持技巧调动场上的竞买热情，语言规范，但不能过分死板和僵化，报价语言要简明、清晰和准确，不可盲目引导竞买人举牌；主持要尽量丰富、生动和富于韵律感，口齿清楚，快语连珠、利落准确。一个合格的拍卖师，还要十分熟悉拍品，这要求拍卖师具有一定的专业知识水平，只有这样才能在拍卖会上对拍品提供专业、自信的介绍，这些知识不是能够一蹴而就，或者在拍卖会前夕了解资料就能够达到的，而是需要拍卖师在平时工作时注意积累，不断汲取新知识。拍卖师是一项艰苦的工作，不仅要时刻提醒要求自己不放慢学习的脚步，为此中拍协对拍卖师规定要不断的接受继续教育，即每位拍卖师每年都不能少于40学时继续教育的内容；继续教育的方式有中拍协组织的网上教育和面授教育；有省市协会组织的集中面授教育，也有其他经认可内容。因此，希望拍卖师要积极自觉的参加继续教育，不断提高业务水平。同时拍卖师在场上主持时，更需要全身心地投入，遇到标的物比较多的时候，拍卖师必须一口气站在台上几小时，其间不能出现任何差错。而支持拍卖师们坚守岗位的就是作为拍卖师的责任心。只有深深了解作为拍卖师肩负的义务，了解拍卖这一中介服务性质，才能不断加深对提高拍卖师自身素质的重要性的认识，而不断的努力完善提高自己，成为一名合格的拍卖师。 
    四、怎么样才能成为一名合格的拍卖师 
    要想成为一名合格的拍卖师必须要进行多方面知识的学习，要积累广泛的生活经验，社会经验，要尽可能地接触公司的各项业务，经历拍卖工作的每一个环节。也就是说要积累丰富的阅历，这一点很重要，它会有助于加深你对拍品的了解；对拍品涉及到的复杂法律关系的掌握；有助于你对委托人、竞买人，不同意愿的理解；有助于你掌控、利用场上的气氛；有助于你应付场上突发事件。有了这些你就有了底气，就能在拍卖场上从容不迫、游刃有余。当然这一点要靠不断的学习，不断积累，不断地丰富自我。有些拍卖，道理说不出来，只有亲身经历了，亲自去感悟，才能体会出来。 
    所以要想成为一名合格的拍卖师，一是，必须有良好的职业道德。做事先做人，对任何一个拍卖师来说只有先把人做好，才能赢得别人对你的尊重和信任。从表现上看拍卖师的执业行为具有显著的个人特征，但实质上拍卖师在拍卖会上的一举一动、一言一行都体现着集体的智慧，都代表着多方的利益，都体现三公一诚的原则，这足以说明良好的职业道德对一个拍卖师的重要性。因此拍卖师要做一个真诚、热情的人，做一个具有亲和力和人格魅力的人，只有这样才能赢得大家对你的信赖，这就是为什么有些委托人在委托业务的时候，要考察甚至是指定拍卖师，也说明了这个道理。 
    二是，要有良好的职业素质。什么是职业素质呢？他实际是人们从事某项工作所应当具备的能力和心态。从拍卖师职业岗位的独特性来看，拍卖师这一行业也并非人人皆宜的，有些人可以做一个好领导，但做一名拍卖师就不一定能胜任。因为一名合格的拍卖师需要具有良好的职业天赋，领悟能力强、工作上手快、富有激情、善于举一反三；掌握并能熟练运用拍卖专业知识和相关法律知识，做到专业人士做专业的事情；具有一定的文化历史知识和各种商品知识，能够了解和掌握拍品的各种材料和拍卖背景，力求成为一个学识渊博、知识面宽广的杂家；具有较强的表达能力和驾驭会场的能力，做到语言标准、表达清楚，报价准确、感染力强，节奏得当、张驰有度；具备良好的身心素质，临阵不乱冷静对待；具有丰富的生活阅历，见多识广，处理事情老练、得心应手。 
    三是，在拍卖会前，必须做好功课。恐怕在座尚未走向主持岗位还没有这个体会。不打无准备的仗，对拍卖标的，拍卖师必须做到心中有数，要尽可能的了解掌握，从接受委托后到预展期间要认真查看拍品，了解标的情况，因为拍卖师不是报价的机器。对拍品了解的程度越深刻，拍卖效果才能会越好。 
    四是，要树立对买卖双方负责的职业责任感。拍卖师只是中介，是在为买卖双方服务，就是替委托方在卖东西，但是我们这种买卖方式和别的不一样，我们是在通过集会的形式即拍卖会采用一种公开、公平、公正、透明的方式，而且不仅是替卖家卖还在替买家买（我们已经为买家从卖家手里选好了东西，只不过在场上确认一下价格，确定给哪位买家而已）因为收取了双方的佣金，因此一定要为双方负责，为双方服务，应该成为买卖双方的朋友，才会平等对待买卖双方，在拍卖场上采取的态度和方法就能做到一视同仁。 
    五是，要勤学苦练熟练主持技巧。主持技巧是在基本操作规范下，拍卖师根据自己的主持经验，针对不同的拍卖标的，不同的竞买人群，不同的场合甚至面对当时出现的不同情况而临场采用的主持方法。但它应该遵循基本操作规范，但不是一成不变的，比如对起拍价的确定，竞价阶梯的运用；提示语言的适当运用；形体语言的运用；无底价标的的主持方法；应价接近保留价而无人再加价时的主持方法；有优先购买权人时的主持方法……，根据不同的情况采用不同的方法。只要熟能才能生巧，要不断摸索总结才能逐渐掌握一定的技巧。 
    五、最后提出两点要求 
    第一，要认真贯彻中拍协《关于加强拍卖师监督管理的若干规定》、《拍卖师注册管理补充规定》的通知和《黑龙江省拍卖师管理办法》、《黑龙江省拍卖行业自律公约》。大家务必要认真学习和执行，特别是《黑龙江省拍卖师管理办法》这个管理办法是我省在中拍协《关于加强拍卖师监督管理若干规定》和《拍卖师注册管理补充规定》的基础上制定的，是我省拍卖师执业必须遵守的纪律和规定。这个规定明确了拍卖师应该做什么，不应该做什么。规定了拍卖师必须注册于拍卖企业方能执业，并明确有下列情况之一者，不得执业或不得主持拍卖会。 
    （1）拍卖师注册的拍卖企业停产的或破产的，拍卖师必须变更注册到其它拍卖企业。未变更注册期间不得执业。 
    （2）按规定拍卖师每年应年检注册一次。未按期年检注册或未通过年检注册的，不得主持拍卖会。 
    （3）根据中拍协《规定》要求，拍卖师变更注册单位应经省拍协签署意见后报中拍协核准。未经批准变更者不得私自到其它拍卖企业执业。 
    《规定》强调拍卖师必须严格执行《中华人民共和国拍卖法》和《拍卖管理办法》等法律法规，遵守职业道德规范和行业管理的各项规定，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则等。这是拍卖企业和每一个合格的拍卖师必须遵守的法则。 
    《规定》不但规范了执业行为，而且规定了对违规行为的处罚办法。处罚按不同的违规行为给予警告处分、暂停执业资格、吊销其《中华人民共和国拍卖师执业资格证书》处分等。 
    第二，加强拍卖师年审初审和企业合作，拍卖师为合作单位主槌拍卖的审核备案管理等监管工作。拍卖法第十七条规定“拍卖行业协会依照本法并根据章程，对拍卖企业和拍卖师进行监督。”根据拍卖法和《规定》的要求，省拍协有权协助中拍协负有监督和管理好本省拍卖师执业行为的职责，主要抓好拍卖师的年审的初审工作，凡初审不合格的不预年审；负责拍卖师日常考核，凡是有违规执业，不规范运作，搞不正当竞争者，一经举报查实，要坚决处理；负责拍卖师的资格证书变更手续的审核工作，凡是拍卖师需要变更注册单位的，必须报省拍协审核，手续合格者由省拍协签署意见后送中拍协办理变更手续。要有与原单位的解聘合同和新聘单位签定的聘用合同。对挂证游动执业的拍卖师要采取有效措施坚决扼制。为此，从现在开始要求拍卖师在注册的拍卖企业必须有拍卖的业绩，否则不予年检注册;拍卖师通过企业协作主持拍卖会，在注册拍卖企业外主持拍卖会的场次不得超过在本注册拍卖企业主持拍卖会场次，否则视为游动执业，不予年检注册。省拍协将采取措施，加强对企业间合作，派出拍卖师为合作单位拍卖会主槌的备案管理。坚持对没有拍卖师的企业不予备案；对不按规定时间提前备案的不予备案；对长期以合作名义为两个固定的拍卖企业主槌变相在其他企业执业的不予备案；对拍卖师已变更注册到外省拍卖企业的不予备案；对有过不良执业记录的拍卖师不予备案。希望有企业间合作行为，为非本人注册拍卖企业主持拍卖会的拍卖师，事先搞清楚是否符合备案条件。凡不备案私自为非本人注册拍卖企业主持拍卖会者，一经核实，将按违规执业处理，不予年检或停止执业处理。拍卖师一年内无拍卖业绩的（即一槌未敲）一律不予年检。对拍卖业绩有异议的拍卖师年检至少要提供一场拍卖现场音像资料。凡不参加省拍协组织学习或会议的不予年检。每次组织拍卖师学习或会议活动省拍卖协会都将记录存入档案。此外，要严格控制拍卖师调往外省市，凡是我省拍卖师调往外省的2年内不准调回本省工作，在办理变更手续时拍卖师要递交书面承诺材料。凡拍卖师证书变更注册到外省的拍卖师不能够再在我省搞企业间合作主持拍卖会；拍卖师证注册到省内其他单位的拍卖师不得再为原单位主槌拍卖。要继续抓好《黑龙江省拍卖行业自律公约》的落实和《拍卖师管理办法》的贯彻执行，对举报不正当竞争、违规操作问题进行认真核实，对调查核实确有问题的报有关部门进行严肃处理。协会要求各拍卖企业要为本企业注册拍卖师提供学习及参加会议的时间和费用，支持拍卖师的工作。省拍协将加大工作力度，加强对拍卖师执业的监督与管理，以促进我省拍卖师队伍素质的提高和依法规范执业。从而推动企业的规范运作，希望各位拍卖师能够自觉的执行《规定》和《公约》《办法》；同时，要求各拍卖企业从行业自律出发，从规范执业拍卖师的职业道德和提高业务素质着眼，认真负责地对本企业注册拍卖师履行聘用合同，以严格拍卖师管理，净化拍卖师市场秩序。 
    总之，要想成为一名合格的拍卖师不是取得拍卖师资格就算大事完毕，还要继续不懈的努力，靠不断的努力积累理论和实践知识，才能逐步成为一名合格的拍卖师。