“拍卖市场地位与作用”研讨会观点速览(上)

毕研挺（山东光彩银星拍卖有限公司董事长）：

   拍卖业只有实现“四化”目标才能充分发挥在市场经济中的作用

     “四化”是指市场化、集团化、品牌化和电子网络化。

     我们拍卖行业的现状如何？

        当前，虽然拍卖企业的数量在不断增加，已达到6000余家，拍卖成交额也接近5千亿，拍卖师已有9100人，但是，按2009年的成交额计算，每家拍卖企业的年平均成交额不足1亿元，企业经营规模平均计算比较小。

         2006年开始法院的强制拍卖收取佣金的比例比以前大幅度降低。但山东威海市拍卖企业收取的佣金比例高，一般达5%。土地使用权和矿业权拍卖成交额逐渐增加，但佣金收取数额呈下降趋势。

        以某公司近6年的土地使用权、矿业权拍卖的每年平均收益率为：2005年为0.33%、2006年为0.5%、2007年为0.38%，三年平均收益率为0.24%；2008年为0.26%，2009年为0.13%，2010年为0.22%。三年的市场收益率为0.19%。后三年平均年收益率比前三年降低0.05%。统计计算的收益率有一定的代表性，这从一方面证明拍卖行业的竞争也日趋的激烈和残酷。

       因此，拍卖行业首先要市场化、集团化。在市场经济发展的过程上，产业整合实现集团化发展是一种趋势。要引导拍卖企业走集团化的路子，要充分认识到我们拍卖业在市场经济中低层次运行，现在，不少企业的经营者仍抱有小农经济思想，缺少走集团化的思路，这是很危险的。

        集团化的拍卖企业能建立优秀的拍卖师队伍、拓展市场能力强的营销队伍和高水平的管理队伍、增强抵御市场风险的能力、拥有更多的客户资源。这样才能为委托人、竞买人提供优质的服务。拍卖企业提供优质的服务业就有资格并能获取较高的佣金收入，实现规模效益。

        要品牌化。 拍卖企业要放弃短期行为，不能只想挣钱，而不讲诚信。建立品牌也不是一蹴而就，需要每一笔业务都提供优质的服务，都要讲诚信。通过几年、十几年或若干年的努力才能成就走向世界的拍卖企业。注重品牌建设是拍卖界同仁应树立起的事业目标。

        要电子网络化。抓好电子网络化平台是拍卖业当务之急。虽然《拍卖法》没有相关的法律调整拍卖使用网络交易，但我们非常清醒的认识到先进的科学技术将必然运用到市场经济中去，并使市场经济发生革命性的变化。我们应该依据现有的《拍卖法》进行创新，比如，电子网络化交易没有拍卖师主持，我们可以让拍卖师操作网络的运行，并确定交易的结果。随着法律、法规的完善，电子网络化交易手段就必然“名正言顺”了。

李鸿年（内蒙古拍卖行业协会副秘书长、内蒙古及时雨拍卖有限公司国家注册拍卖师）：

      自律、自立、自强是行业生存与发展的需求和保证

     拍卖行业、企业要生存，要发展就必须自律、自立、自强。

     我们行业面对的处境：我们有拍卖的行为权力，但又不是唯一的、绝对的行为权力。

    自律：拍卖人一定要加强法律意识。企业间的业务竞争中，无限度地降低拍卖佣金进行恶意竞争，违背的是《反不正当竞争法》。如果搞一些不该有的“经济行为”，触犯的则是《刑法》。近年来，我们行业中的一些知名企业和不错的拍卖师因为涉案付出了沉重的代价。当我们对他们持一种批判态度的时，还应该感到痛心和惋惜。

    自立：就是要通过我们自己的努力改变“从属”状态的尴尬处境。不要幻想于政策的偏袒与保护。

    2003年3月，上海国拍拍磁悬浮列车的冠名权，就是通过范干平老师经过游说说服了委托方而完成的成功案例。

    很多企业都把注意力放在寻求委托人上。我们能不能换一换思维角度？把注意力放在寻求一件有一定市场价值，通过拍卖可以获取较好的经济效益的东西上。寻找到后去说服它的持有人接受通过拍卖的方式出让。

    思路打开了，潜在的资源挖掘出来了，市场拓展了，委托人和拍卖人的供求关系改变了。拍卖人被边缘化的倾向就可以得到适当的缓解。

    自强：歌曲中唱到“民族当自强”，我们也要做到“行业当自强”、“企业当自强”。自强就是要提升企业的内质，在企业的策划能力、推介能力、招商能力、瑕疵处置能力、拍卖现场的运作能力等方面全方位提升。

     所以拍卖人会面临一个边缘化的问题，是因为社会认为拍卖的技术含量低。无非是报报数，敲敲槌，谁都能做到。国土系统通过五天的培训可以诞生一大批招拍挂主持人，粮食系统上几天课，就培养出一群粮食竞价主持人，产权交易中心也要自树旗帜。

     但是拍卖真是没有技术含量吗？最难的是拍卖师，最富有挑战性的是拍卖师，最需要不断有新创意的是拍卖师，需要知识面最全的是拍卖师，需要积累和沉淀最深的是拍卖师，社会对拍卖行业的认知是有一个过程的，我们自己千万不要妄自菲薄，自己都认为没什么。

     当别人感觉离不开你，或者离开你不如不离开你做的好的时候，你的价值就得到了体现。我们就获得了生存和发展的空间。

季 涛（天问国际拍卖有限公司董事长）：

                        拍卖业需要更多的市场推广

一、早期拍卖业与媒体关系回顾

     在上世纪90年代，那时的新闻媒体对拍卖主要是歌功颂德、唱赞歌。

     新世纪到来之后，媒体从“唱颂歌”逐渐转向了挖掘“内幕”，甚至调查“黑幕”。此时，新闻媒体开始更多地关注拍卖中的负面内容，挖掘拍卖场的“幕后事件”。拍卖业的诚信水平受到了新闻媒体和社会公众的质疑，拍卖行业在社会大众心目中的形象也“江河日下”。

二、拍卖业逐渐忽视了媒体的“反作用”

     如今，一些拍卖行业协会缺乏专业的工作人员，而且也缺乏对行业发展足够的责任心，对于新闻媒体针对拍卖行业的负面报道和误解曲解听之任之，不作为。

拍卖业逐渐被丑化、妖魔化的同时，拍卖所能发挥的市场作用也逐渐地在被淡化和边缘化。

    这次，重庆联交所和重庆高院在司法拍卖委托主体转移问题上做了许多的新闻，不管他们说了多少假话，报了多少不实的数字，但他们的新闻运用是成功的。
 

    而我们拍卖业，从企业到各级协会，却没有通过新闻媒体发布任何的声音。是我们辩不过人家吗？是我们不掌握真理吗？是我们不掌握媒体吗？我想都不是。应该说，是我们的漠视和无能！

三、危机公关的重要性

     面对社会上某些机构对于拍卖行业经营业务的挤压和新闻媒体曝光出的拍卖企业的负面问题，拍卖行业应该具有危机公关的意识和能力。

在这方面，中拍协理论宣传部、法律咨询委员会做了许多工作：调查研究，接受采访，回复信函，协调关系等等，体现了中拍协处理行业内突发事件的重视和责任心。
 

    我们的协会面对行业突发事件，还欠缺有计划、有目的、有步骤的媒体工作，缺少应对突发事件的预案和面对危机时刻的媒体意识。更谈不上应对时的即时启动、迅速判断、选择策略、新闻发布、随时跟进的能力。

四、拍卖业需要更多、更主动的市场推广

1、行业需要营销

    从拍卖企业、地方拍卖行业协会到中国拍卖行业协会，都需要树立行业的营销意识，要养成时时处处宣传和推广行业的正面形象的习惯。

2、拍卖协会要进行公益营销

   拍卖行业协会是拍卖企业的靠山和“娘家”，当企业或行业面临困境时，行业协会的公信力和相对公正的角度，有助于解释和说明真相。

   拍卖行业要克服 “圈子思维”，应该主动与外面沟通，让外界了解我们。

   行业协会要改变“被动意识”，应提高主动能动性，增强责任心，主动发现社会上的各种相关动向，主动与新闻媒体进行沟通，尤其在遇到行业“突发事件”，要擅于“危机公关”，要在日常的工作中定期或随时运用媒体宣传和介绍拍卖行业。

3、各级行业协会以及拍卖企业都要建立“新闻发言人”制度

    协会与企业都要有强烈的“媒体意识”。行业协会要安排专人负责新闻事务。协会的新闻要让受众知晓协会、让受众了解拍卖法规政策、让受众理解协会困难、支持协会立场。

4、拍卖企业、行业协会要充分利用网络媒体

     如今，交流互动的网络媒体的发展日新月异、方兴未艾。网站、博客、微博，都体现出了网络媒体的便利，许多方面都在超过传统媒体。

     当行业协会占据了各类媒体的制高点，我们行业的正面宣传就没有了后顾之忧。

汤炎非（拍卖师，经济学博士，高级经济师，中南财经政法大学兼职教授、硕士导师）

               从拍卖的经济功能看拍卖公司被边缘化问题

一、拍卖的功能和作用

         拍卖是指用公开竞价的方式将商品出卖给最高出价者的交易方式。拍卖的交易过程和交易特征，使得拍卖具有显著的经济功能和作用，即价值发现功能和防范道德风险的功能。拍卖的基本功能在我国社会和经济中的作用主要表现在两个方面。

         一是在处置公物、国有土地使用权、国有资产和各种形式的其他公有资产以及人民法院执行标的等由代理人管理的资产或权益时，可以有效避免内部人控制、暗箱操作等道德风险，从而能有效减少甚至完全避免商品贱卖、防止国有资产流失、维护当事人合法权益，有利于加强廉政建设和党风建设。

         二是对于那些缺乏可比性或者可比性不强的商品以及通过拍卖交易成本更低的商品而言，通过拍卖可以揭示这些商品的价格，促进这些商品的流通。
 

二、拍卖公司被边缘化的困境

         就拍卖行业而言，拍卖在规避道德风险中的功能发挥多，发现商品价值的功能发挥少，大多数从事非文物艺术品拍卖的拍卖公司正面临着生存危机或被边缘化的危险。

拍卖公司对代理人委托拍卖的依赖性强，但可靠性越来越低，许多业务在萎缩

       首先是这些代理人基本是每年进行一次入围“筛选”。其次，金融机构的委托资产曾经是拍卖公司的主要业务来源之一，但正在逐年减少。第三，人民法院的执行标的是拍卖公司的基本来源之一，现在面临被蚕食的风险。第四、国有股权等国有资产曾经是拍卖公司的重要拍卖来源，但拍卖公司已经基本不能直接拍卖。

第五，在国有土地出让权的交易中只是配角，拍卖公司基本不能独立承接国有土地使用权的拍卖业务

缺乏创新，对拍品拓展不多，对网络等新技术应用重视不够

        从理论上讲，需要进行价值发现的商品如文物艺术品、各种收藏品、二手商品、频谱资源、排污权、碳排放量等都可以通过拍卖转让。尽管拍卖公司一直努力拓展拍品新来源和新种类，但收效不大。

         以互联网为依托的各种新技术，成为经济发展的重要组成部分和推动力，在现代和未来经济和社会生活中的地位和作用日益重要。然而，这些技术只在少数拍卖公司刚刚开始应用，而且其中多数拍卖公司仅仅将网络作为改善传统拍卖方式的工具，没有将互联网拓展为新的拍卖方式和新拍卖领域。

竞争激烈、利润降低、风险大

         2004年放宽拍卖公司设立审批以来，拍卖公司数量增加较快，拍卖公司间的竞争日趋激烈。拍卖行业中“赚数字，不赚佣金”的现象已相当严重，许多拍卖公司面临生存危机。为了获得入围资格和拍卖业务，拍卖公司被迫进行公关甚至行贿，有拍卖收入时，还得进行分成。有时拍卖公司还被迫配合委托人和竞买人的违法违规行为。因而，许多拍卖公司还经常冒着牢狱之灾的风险。

负面影响大，社会地位不高

         由于大多数拍卖公司基本依赖代理人的委托业务，而在接受这些委托业务后，基本上就是按《拍卖法》等走程序，拍卖公司即使有自己的专业特色，也很难体现出来，基本处于低水平同质行为。法院、资产管理公司等采用抽签或者摇号等形式确定拍卖公司，虽然是避免腐败等的举措，但却正好说明拍卖公司的技术含量之低。

三、拍卖公司被边缘化原因

拍卖代理人委托标的的技术含量低、投资少、回报高是拍卖公司被边缘化的根本原因，也是国有土地使用权、国有产权等难进入拍卖公司重要原因。

       拍卖代理人委托标的技术含量低、投资少、利润高，而实现发现价值功能的，接受社会志愿委托拍卖，专业水平要求高、投入多、收入不确定。因而，许多拍卖公司没有创新积极性，更愿意依赖委托代理人。新的资本也会不断进入代理人委托标的拍卖的竞争行列，拍卖公司间的激烈竞争甚至恶性竞争就不可避免。许多地方的国土管理部门和国资委等不愿将其标的交由拍卖公司拍卖，而是自行组织拍卖或交由土地交易中心、产权交易机构等拍卖。

管理缺位，社会风气不正，对违法违规行为打击不力，是拍卖公司不能承接土地、国有资产等资产的主要原因。

       首先，对于国土部门、国资委等部门违法从事拍卖活动管理部门无能为力。其次，对于暗箱操作、行贿受贿等打击不力。这或许不是土地、国有资产较少进行公开拍卖的主要原因，但至少是重要影响因素之一。

拍卖公司的专业化不足、没有核心竞争力，与其他交易方式相比没有比较优势，是拍卖公司地位低，难以拓展新拍品、拓展拍卖新领域的重要原因

       专业化分工是市场经济发展的必然。然而，除文物艺术品拍卖公司外，大多数拍卖公司无论规模大小，基本是多元化经营，抽签抽到什么或者委托人委托什么就拍卖什么。而且除拍卖师和拍卖从业人员外，大多数拍卖公司没有与拍品相关的专业人员，基本是低水平同质竞争。谈不上专业化，更谈不上专业特色和核心竞争力。

公关、宣传不够是拍卖公司负面影响大、代理人委托业务少的重要原因

         对于有利于管理部门和领导、社会正确认识拍卖行业、树立拍卖行业正面形象的素材，还缺乏有计划、系统、全面的公关宣传。

        其次，对于许多与拍卖公司无关但以拍卖形式出现且负面影响大的违法行为没有及时解释引导。

缺乏对拍卖业的理论研究和指导

        目前缺乏对我国拍卖行业20多年发展的系统总结和理论分析，也缺乏运用已有的经济理论、法学理论和国外拍卖理论结合我国拍卖行业发展的理论分析。现有的理论研究成果对于指导我国拍卖行业发展作用有限。

四、去边缘化对策

        现有拍卖公司要摆脱边缘化的危险，要立足在发挥拍卖的价值发现功能上做文章。现阶段可以开展以下工作。

首先，正确认识拍卖行业的机遇和现有拍卖公司被边缘化的关系

       现有拍卖公司普遍面临生存危机，但不一定说明拍卖行业面临危机。现有拍卖公司只有开拓进取，才能在拍卖行业发展过程中把握机遇，创造新的辉煌。

第二，加强理论研究，积极探索，拓展拍卖新领域，打造核心竞争力

         建议中拍协加强对理论研究的组织领导，设立专门的理论研究机构，组织理论工作者及教学、科研人员等研究拍卖课题，鼓励拍卖从业人员从事拍卖理论研究。同时，建议中拍协设立理论研究的专项基金，资助理论研究课题、理论研讨会和理论成果的推广与出版。

        在新拍卖方式拓展方面，可以重点研究网络拍卖等问题。对网络的研究可以分为两个方面。一方面研究如何利用互联网完善现有拍卖业务领域，包括进行高效率的信息发布、更加透明的拍卖过程、更加便利的竞买和交割，使现有拍卖更便捷、更公开、更公正、更公平，更便于接受有关部门和社会的监督。另一方面，充分研究非拍卖公司进行的网络拍卖，将网络拍卖和拍卖公司的拍卖方式有机结合，实现拍卖方式的创新，更大范围拓展拍品来源。

第三，加强行业宣传与公关

        加强行业公关和行业宣传的认识，强化组织领导。建议形成中拍协、地方拍协、拍卖公司为基础，日常公关和危机公关相结合，形成多种渠道、多种形式的公关宣传联动机制。建议中拍协制定公关宣传战略计划，成立专门机构负责组织落实，同时，拨出专项资金，按照市场化特点进行公关宣传。

         现阶段公关宣传的重点可以考虑让有关领导人、有关管理部门和社会客观了解我国拍卖过程中的真实状况，以及国土部门和产权交易机构等违法违规进行拍卖的弊端等，改善拍卖公司的形象和处境。同时，加强拍卖知识的普及宣传，改变拍品要么是曲高和寡的艺术珍品、要么是有瑕疵的典当品等偏见，为拓展拍品来源奠定基础。

最后，加强监管，完善行业自律和他律，打造公平竞争环境，促进拍卖行业健康发展

         建议立法机构和管理部门修改《拍卖法》等法律法规，将所有拍卖行为纳入其调整范围，并允许拍卖方式创新；建议有关部门加大执法力度，凡从事拍卖活动的经营主体，均须严格按照有关拍卖的法律法规规范经营；建议所有拍卖公司和从业人员都应该加强自律，完善拍卖防范道德风险机制，为客户提供优质、高效的服务，为树立拍卖行业良好形象做贡献；建议拍卖行业协会争取有关部门的支持和配合，扩大行业自律领域，接纳愿意加入协会的所有从事拍卖活动的机构和人员。

窦丽梅（上海商学院副教授）

                           从金融资产拍卖领域看拍卖的性质

    主要从三个方面给大家做一个汇报。

    第一方面，拍卖企业是经济中介组织。

    第二方面，拍卖的脱域本质。

    第三方面，拍卖脱域系统问题，要解决这个问题的关键还是要借助于信任。

       从2007年到2008年中国拍卖业业务委托结构图上可以看的出来，我们主要拍品来源仍然是政府机构、金融机构和法院。这三个机构在拍卖行业最主要的委托方来源方面占据的比例是69.44%。以下来的数据主要以广东省拍卖行业协会提供的数据为主。

         04年以来广东省拍卖行业协会主要委托的拍卖来源，也仍然是从这三个机构来的。委托拍卖的成交额尽管从2004年到2007年各年有所不同，而且从2006年到2008年有所下降，广东和上海分别都在下降，具体主要是政府部门、法院、金融机构委托的标的成交额在不断的下降。我们所得出来的结论是政府委托雄踞首位，法院委托是第二位，金融资产机构委托的拍卖标志处于第三位。

          在08年房地产拍卖和成交额占了65.35%。近年来广东省拍卖业务结构从2004年以来到2009年其中房地产拍卖市场份额最高，每年都在77%以上，其中2004年是达到90.54%。房地产委托标的委托机构最主要是政府机构、法院和金融资产机构。

          占据市场份额第二位是股权拍卖市场，第一位是法院，第二位是金融资产机构，第三位是政府。无形资产拍卖市场占据市场份额是第三位，但它主要来源仍然是以政府为主。

          机动车拍卖市场的各年的最高峰值，2004年最高峰值是政府部门委托，05年是法院，06年金融资产机构委托，这三个委托机构所占据的比例是非常强的。

          股权、债权、产权拍卖市场也是一样，最高峰值仍然是由这三个部门所为多出来的。从股权、债权、产权市场可以看的出来，法院委托占据比例最高，2004年达到最高。

         文物艺术品拍卖市场当然是最主要的来源于个人委托，我个人感觉未来发展方向个人委托其实是属于市场的，其他三块主要是机构的委托。07年最高峰值97.89%。无形资产市场拍卖最主要是政府部门委托的。

          还有一点就是我们在05年以来，我跟随我的博士生导师郑鑫尧先生，去广东、河南、上海进行调研的时候，我们所得出来的结论就是从实践层面传递来的信息就是拍卖的地位我是什么样的，所有问题归结到最后就可以归集到这一点上。

          经思考以后，我觉得拍卖的本质和实质是脱域，这个内容我从三个方面来讲，拍卖品场所的脱域，还有拍卖专家系统的脱域，以及拍卖系统社会关系的脱域。

          第一，拍卖品场所的脱域，这个场所其实就是一种域，这种域是物理空间，就是指它原来的商品交流的交易空间。

          第二，专家系统的脱域，我在这里认为专家系统一般来指是拍卖品的评估和鉴定，以及和知识有关的玩家系统。

          第三，拍卖系统社会关系的脱域，三个基本的拍卖系统与社会关系由于时间关系我不讲了。

          拍卖脱域系统社会关系的突出特点就是人脉关系，刚才我前面发言的三位前辈这方面都讲到了，最主要就是人脉。人脉关系最大的特点就是和历史结构挂钩，历史结构最大的特点就是熟悉。

          但是熟悉代表着的是过去的历史结构，而我们面对的是未来，未来代表一种不确定性和复杂性，这种复杂性是面对市场不确定性。这个单靠熟悉和人脉关系是完全不能应对的。

         第一，在动态的拍卖品征集专家系统脱域，以及社会关系脱域过程中，它体现出来一种不确定性和复杂性。

         第二，信任是拍卖系统正常运转的资本，资本就意味着价值的增值，意味着相互利益的利用。

         第三，信任给拍卖系统仍然带来一定的风险。

         第四，信用需要哪些方面的支持。

        信任需要一种制度支持，这种制度支持我目前考虑有三个方面：

        第一方面，信任在拍卖系统的长处需要法律的安排，法律才是信任真正的完全释放的基础。

        第二方面，信任需要委托拍卖机构正确使用权威，主要是三大委托机构 如何使用自己的权利。这点在最近几年，尤其是金融危机经济发生滑坡以后，不仅是拍卖领域，全世界所有的国家利用凯恩斯宏观调控看不见的手，权力都在加强，权力滥用会对拍卖协会可能有所不利。

        第三方面，信任需要拍卖系统不仅维护现在，并且指向未来。我们目前紧紧依靠这三大委托机构来维持我们的现状，可能还会继续一段时间。
（未完待续）
 摘自《中拍网》